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——读《制度、制度变迁与经济绩效》有感
■ 吴学凡 吴佩佩
美国经济学家道格拉斯·C.诺思是诺贝尔经济学奖获得者，他富有见地的关于制度的理论，已为国内外经济学界以及其他社会科学界所关注，产生了广泛的社会影响力。《制度、制度变迁与经济绩效》作为诺思最主要的经济学理论著作，是当代制度经济学理论中的一部经典巨著，对我国进一步全面深化改革具有借鉴意义。
该书的主要内容由三个部分构成。第一部分探讨了制度研究的方法基础并随之阐释了制度的基本概念，第二部分阐述了制度变迁的一般理论，第三部分着重分析了制度对经济绩效的影响。
从制度层面而言，诺思认为，制度是一个社会的博弈规则，是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束。制度由三个基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施特征。”诺思首先从非正式约束来剖析制度构成的理论，他认为，在人类社会诸种文化传统中所逐渐形成的一些非正式约束，包括人们的行事准则、行为规范以及惯例等，无论是在长期，还是在短期，都会在社会演化中对行为人的选择集合产生重要影响。关于正式约束及其在经济运行绩效中的作用，诺思认为，正式规则包括政治（和司法）规则、经济规则和契约。这些不同层次的规则从宪法到成文法、普通法，到具体的内部章程，再到个人契约——界定了约束，从一般性规则直到特别的界定。关于契约的实施问题，正如诺思所见，正是有了宪政形式的保障和支撑，在一些发达国家存在着有效率的法律制度和司法系统（包括完善的各类法律以及各种各样的法律界人士——如律师、仲裁人和调解人等），从而人们一般会相信影响人们之间经济与社会纠纷处理结果的是法律依据，而非私下的贿金。与此相反，在第三世界的一些经济体中，法律的实施则是不确定的。在对人类社会的制度现象有了基本认识之后，诺思又讨论了制度分析方法论基础中的三个基石性问题，即人类合作、制度分析中的行为假定以及人类交换中的交易费用问题。在行为假定方面，要分析人类行为的动机和对环境的辨识两个方面。人的这种心智能力与辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序，由此而形成的制度框架则通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。而在交易费用问题方面，诺思认为，由于人们在市场交换和社会交往中的信息不完全，因而人类总是存在于各种各样的“institutionalmatrix”（制度矩阵）之中。或者换句话说——人类不是生活在一个“制度缺失”的世界之中。那么，按照科斯的交易费用理论，制度问题就显得极其重要了。
就制度变迁维度考量，诺思对制度变迁的主角及其型塑制度变迁方向的可能途径、制度变迁的内容以及路径进行了一番探讨。首先，诺思从讨论经济组织与种种制度约束之间的关系来开始探讨人类社会制度变迁的内在机理。由于把组织以及组织中的企业家视作制度变迁的主角，所以，诺思深入分析了企业家、组织与制度变迁之间的关系。诺思认为，是组织及其企业家通过学习和有目的的活动，“型塑了制度变迁的方向”。此外，诺思分析了经济组织的最大化行为型塑制度变迁方向的三个具体途径。一是派生出了投资于各种知识的需求；二是有组织的经济活动、知识存量与制度框架之间的持续互动；三是作为组织最大化行为的副产品，非正式约束也会有渐进性的改变。其次，诺思又阐释了制度变迁的内容。因为正式规则与非正式约束之间常常存在着复杂的互动，且二者与它们的实施方式一起，型塑了我们的日常生活，指引着我们生活中的大部分尘世活动，也是制度的稳定性和持存的根源。所以，制度变迁“通常由对构成制度框架的规则、规范和实施的复杂结构的边际调整所组成”。最后，诺思对制度变迁的路径展开论述。诺思认为，有两种力量型塑了制度变迁的路径，即报酬递增和以明显交易费用为特征的不完全市场。在制度的报酬不递增且市场完全竞争的世界里，制度是无足轻重的。但是，在报酬递增的情况下，制度就显得尤为重要。它型塑了经济的长期路径，但只要在此制度下的市场是竞争的，甚至只要大致接近于零交易费用模型，那么，长期路径就是有效的。
就经济绩效视域探究，诺思认为，制度在社会中具有更为基础性的作用，它们是决定长期经济绩效的根本因素。因此，制度对当代经济分析具有十分重要的意义。一是特定的制度约束格局有特定的经济（和政治）模型，这些带有制度特征的模型，通常对制度约束的变化有很高的敏感性，更重要的是，特定的制度约束规定了组织运作的范围，从而使博弈规则与行为人的行为之间的互动变得更容易理解。二是自觉地纳入制度因素，将迫使所有的社会科学家，尤其是经济学家，去追问构成其学科之基础的行为模型，进而去探究信息的成本以及其不完美的处理过程对于行为人行为的含义。三是观念和意识形态是重要的，而制度在决定其重要的程度方面发挥着主要作用。正式的制度结构使人们可以用较低的成本来表达他们的观念时，它们就为人们提供了将自己的观念和意识形态纳入选择中去的自由。四是政治与经济之间极为复杂的内在联系，是我们理解任何一种经济绩效时都要考虑的，因此，发展出一个真正的政治经济学至关重要。
此外，进一步探究诺思的《制度、制度变迁与经济绩效》，该书还具有以下显而易见的特征。一是该书给出了一种制度与制度变迁理论的纲要。该书探讨政治制度与经济制度的本质以及它们的变迁规律，将分析重点侧重于明确厘定制度的含义、制度与组织的区别以及制度是如何影响交易费用和生产成本的。二是该书特别关注人类合作问题，特别是那些使各种经济能从贸易中获得收益的合作问题。制度的演化会创造一种适宜的环境，以有助于通过合作的方式完成复杂的交换，从而促进经济的增长。该书在解释诸种制度框架的演化时，不仅分析了人类合作成功的原因，还对那些诱致经济停滞和衰落的原因给予同样关注。三是该书在演化制度变迁理论的过程中，旨在建立一种研究问题的方法。该书所涵盖的历史具有例证的性质，其作用在于表明这一研究方法的优长，而远非对一些最终必须检验的假设进行验证。
制度建设是实现国家治理体系和治理能力现代化的关键环节。在党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》中，对构建高水平社会主义市场经济体制、健全推动经济高质量发展体制机制、构建支持全面创新体制机制、完善城乡融合发展体制机制、完善高水平对外开放体制机制、健全全过程人民民主制度体系、完善中国特色社会主义法治体系、深化文化体制机制改革、健全保障和改善民生制度体系、深化生态文明体制改革、推进国家安全体系和能力现代化、持续深化国防和军队改革等方面作了具体的制度性安排。
他山之石可以攻玉。实现党的二十届三中全会所提出的各项体制机制目标，借鉴诺思的著作理论成果，对实现国家治理体系和治理能力现代化、增强经济绩效、推动经济高质量发展必有裨益。
（作者单位：吴学凡，共青团中央中国特色社会主义理论体系研究中心；吴佩佩，中国青年政治学院马克思主义学院）
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